大智慧虚假陈述受罚 逾千投资者索赔2亿5千余万

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根据大智慧第42次收到《应诉通知书》的公告，截至2017年8月18日，大智慧共收到股东索赔1158件，总金额25668.04万元。

经过一年多的拉锯战，股东诉大智慧证券虚假陈述案终于取得重大进展，在上周五结案后，迎来了第一次成功判决。

8月18日收盘后，大智慧发布股东诉大智慧证券案第九民事判决公告。根据该公告，上海市第一中级人民法院对(2016)沪01民初634号股东权利主张案作出一审判决，责令大智慧自本判决生效之日起10日内赔偿原告投资余额损失52，927元及佣金损失118.81元。

据悉，这是自去年7月底打官司以来，股东做出的第一个成功判决，意义重大。维权律师表示:2014年2月28日至2015年11月7日购买大智慧股票、2015年11月7日之后出售或持有该股票的受损投资者可以起诉大智慧等非法主体要求赔偿。

事实上，有了成功维权的先例，后续投资者要求赔偿是“自然”的。

大智慧因做虚假陈述而受到惩罚

2016年7月，中国证监会发布了证监发[2016]88号《行政处罚决定书》。中国证监会称，大智慧主要存在以下违法事实:2014年2月26日，大智慧第二届董事会审议通过了2013年度报告。根据大智慧2014年2月28日披露的2013年度报告，大智慧实现营业收入894，262，281.52元，利润总额42，921，174.52元。经调查，大智慧通过承诺“全额退款”销售方式、打着“打新股”的旗号进行营销、推迟年终奖励的确认、减少当期成本和费用等方式，将2013年度的利润总额夸大了120，666，086.37元，占当年披露的合并利润总额的281%。

中国证监会决定:1 .大智慧被责令改正，给予警告，并罚款60万元。二、给予张长虹警告，并处以30万元罚款。三、对王美和王日红给予警告，并分别处以20万元罚款。第四，和郭分别被警告和罚款10万元。5.张婷、沈宇、林俊波、胡润、毛肖伟和米秀玉分别被警告和罚款5万元。6.李教玉、申建和杨宏伟分别被警告和罚款3万元。

维权律师刘国华表示，大智慧的虚假陈述对股东产生了负面预期，严重损害了股东的合法权益。根据《证券法》和最高人民法院对虚假陈述的司法解释，上市公司因虚假陈述受到中国证监会的行政处罚，权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼(包括投资差额、佣金、印花税和利息损失)。

超过1000名投资者要求2.5亿元

根据大智慧第42次收到《应诉通知书》的公告，截至2017年8月18日，大智慧共收到股东索赔1158件，总金额25668.04万元。

事实上，今年3月一审法院下达一审败诉判决书时，有近1000人起诉股东，起诉金额近2亿元。在那之后，受败诉判决的影响，大部分有大智慧的股东都在观望。判决成功后，预计索赔数量和索赔金额将大幅增加。

维权律师刘华豪告诉《投资快报》记者，根据法律规定，本案的诉讼时效为两年，从大智慧发出行政处罚通知之日起算。因此，在本案诉讼时效到期前大约一年，符合索赔条件的受害股东可以继续参与。届时，索赔金额可能会创造新的记录，并超过之前索赔金额最大的东方电子(000682，诊断单元)和佛山照明(000541，诊断单元)的案例。

根据公开信息，在大智慧的非法活动期间，其股价一度创下新高，达到35元。2015年11月7日，当大智慧提前发布中国证监会行政处罚通知时，大智慧的股价还不到16元。2016年1月12日，即本案的基准日，股价收于10.28元，其间股价下跌高达70%，股东遭受重大损失。

众所周知，截至2015年12月31日，大智慧的股东人数接近18万，在大智慧的这一非法行为中，交易非常频繁。估计符合上海市第一中级人民法院认定的索赔条件的股东不少。

消除股东索赔的疑虑

在此之前，大智慧发布了八项股东索赔民事判决公告。根据之前的公告，股东起诉大智慧证券虚假陈述的主张没有得到法院的支持，因此许多受损的大智慧股东认为没有主张的希望，甚至放弃主张。

据业内人士称，法院对该股东赔偿请求的支持可以消除大多数股东的疑虑，他们的智慧已经受损。根据以往的经验，符合一审债权认定条件的股东很有可能在随后的债权诉讼中获得法院的支持。

据了解，本胜诉判决认定的大智慧违法行为的披露日期为2015年11月7日，即大智慧发布《预收行政处罚通知书》公告之日。此前，市场普遍认为，2015年5月1日是大智慧在收到立案通知书后发布公告的披露日。这是由于大智慧违规披露日期的确定发生了重大变化，导致了之前对投资者的起诉

对此，证券维权律师李健告诉《投资快报》记者，大智慧公司有望上诉。根据《民事诉讼法》，二审一般在三个月内结束，在特殊情况下，经总统批准，可以再延长三个月。根据这一计算，上海高等法院的最终结果将于明年3月和4月公布。

(原标题:大智慧投资者在第一时间宣称成功！(

来源：罗马观察报